因存在从事与私募管理无关业务等问题，万观投资及责任人被监管出具警示函

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　　讯(记者郝彦)8月27日，浙江证监局发布公告表示，浙江万观投资管理有限公司(以下简称“万观投资”)在开展私募基金业务中存在以下行为：利用私募基金财产或者职务之便，以向私募基金投资标的及其关联方收取咨询服务费等名义，为自身或者投资者以外的人牟取非法利益、进行利益输送；从事与私募基金管理无关的业务；允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介；管理的部分基金缺少资产证明或者资产证明不符合要求。

　　此外，万观投资存在未对风险告知警示过程进行录音录像、未按基金合同约定进行信息披露、未建立激励奖金递延发放机制等行为。

　　浙江证监局表示，上述行为违反多项规定，浙江证监局决定对万观投资采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。林雄青作为公司法定代表人、执行董事兼总经理，未勤勉谨慎履行相关职责与义务，对公司上述问题负有主要责任，同样被采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

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来源：北京商报