中基协多措并举优化登记备案服务工作 推出登记系列流程图 建专栏发布登备动态

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　　上证报中国证券网讯（记者 梁银妍）私募基金管理人登记备案服务工作正在持续优化。据中国证券投资基金业协会（下称“中基协”）8月23日的消息，中基协发布私募基金管理人登记系列流程图，包含私募基金管理人登记、登记信息变更两大业务板块；同时，中基协官网新建“登备动态”栏目，并发布今年第一期《私募基金登记备案动态》（下称“第一期《登备动态》”），引导行业筑牢信义义务基石。

　　北京基金小镇人士表示，系列流程图和《登备动态》的发布，有利于提升小镇对入驻企业的服务质量。比如登记流程图列示了管理人登记过程中应提交的材料要求，为小镇对入驻企业的合规风控服务工作开展提供了参考依据，更好指导入驻企业办理管理人登记相关流程，也有助于小镇在企业办理入驻的过程中，提前为企业做好合规的提示和整体资质与风险的把控，促使企业在接下来的报送过程中更好满足监管要求，提高工作效率。

　　推出私募基金管理人登备“一图通”服务

　　8月23日，中基协推出《私募基金管理人登记信息变更业务流程图》，与此前4月份发布的《私募基金管理人登记业务流程图》一起，形成私募基金管理人登记系列流程图。申请机构通过“一图导览”可了解私募基金管理人登记业务的流程全貌，有效助力私募基金管理人登记申请。

　　据了解，由于实践中私募基金管理人登记包括市场主体登记、从业资格注册、材料提交等多个环节，涉及市场监督管理部门、证监局、地方金融管理局、中基协等多个部门，此前各环节有相应指南或用户手册，但缺乏贯通式的有机整合，申请机构难以一次性掌握全部信息。

　　北京基金小镇相关负责人表示，流程图详细列出了从工商设立到协会办理的每一个步骤，包括工商设立、准备材料、注册账号、提交材料以及协会办理等关键环节，有效解决信息不对称、碎片化等问题，便利申请机构业务办理。同时，流程图还明确了协会核查登记信息的时限，使申请机构能够合理安排时间，避免不必要等待。

　　君合律师事务所合伙人王曼表示，首先，可视化流程图使得申请机构能够直观理解登记的各个步骤，便于理解和执行；其次，流程图把现有自律规则和系统操作指引进行了有效整合，集中展示了申请材料要求、办理流程，及相关系统和平台的链接等，方便申请机构一站式获取信息；再者，流程图对包括注册、填报、补正、查询等系统操作流程提供了更加清晰和实用的指引；此外，流程图还列明了咨询、监督投诉和举报的渠道，增强了流程的透明度，为申请机构和公众提供了及时解决问题和维护权益的有效途径。

　　“一份详尽的登记指南，有助于申请机构和私募基金管理人提高办理登记的效率，减少因不熟悉流程而产生的错误和延误，提高了登记过程的顺畅度和合规性。”王曼说，这不仅优化了私募基金行业的整体环境，也能够增强市场参与者对自律监管机构工作的信任度和满意度。

　　形成“明标准、促沟通、优服务”常态长效机制

　　同日，中基协官网发布第一期《登备动态》，总结了私募基金管理人登记中的三类典型问题，通过案例并配套分析说明的形式，引导行业筑牢信义义务基石，提高规范运作水平。

　　这三类典型问题分别为“提供虚假登记材料”“控股股东、实际控制人财务状况和经营情况”“控股股东、实际控制人和高管专业性”。第一期《登备动态》提供了具体案例并配套分析说明，充分发挥案例示范引导作用，明确业务办理标准，帮助行业正确理解规则。

　　中基协表示，发布《登备动态》的目的主要是回应行业关切、传递自律监管要求、促进沟通交流。聚焦私募基金登记备案最新实践，通过案例、问答、政策解读、情况通报等多种形式，让行业能够及时准确掌握登记备案最新情况和业务标准，正确理解政策意图和自律监管导向，助力引导私募行业规范健康发展。

　　王曼表示，《登备动态》的发布，清晰传递了基金业协会坚守自律监管底线、强化行业信义义务、提升规范运作水平的信号。从第一期《登备动态》总结的典型问题看出，首先，中基协对提供虚假材料的行为采取零容忍态度，坚决保护行业的诚信基础。其次，中基协对股东、合伙人、实际控制人的财务状况进行严格审核，确保其财务健康，防止外部风险的不当扩散。此外，中基协特别强调私募基金管理人作为“智本”行业的核心，控股股东、实际控制人和高管的专业能力是管理人登记的关键标准，中基协将严格把控这些关键角色，维护行业的基本标准和门槛。

　　上证报记者还获悉，中基协在官网新建了“登备动态”栏目，将根据市场需求不定期发布《登备动态》，将“登备动态”作为中基协提升登记备案透明度和行业满意度的重要举措，进一步形成“明标准、促沟通、优服务”的常态长效机制。

　　北京基金小镇相关负责人表示，《登备动态》的发布，有助于行业了解私募基金行业现状，以及登记备案中需要注意的情况，通过“以案说法”能够为潜在私募管理人提供参考，有助于提升行业透明度，引导私募基金管理人规范运作，提高行业整体规范性；也为私募基金行业提供了规范、指导和支持，促进了行业的健康发展，提升了行业的风险管理能力。

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来源：上海证券报·中国证券网