私募总经理，被终身禁入市场

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　　私募行业严监管仍在持续。近日，中国证券监督管理委员会北京监管局（简称“北京证监局”）发布了对国鹏投资管理有限公司（简称“国鹏投资”）总经理杨保龙的行政处罚决定书。据悉，国鹏投资曾因挪用基金财产等多项违法违规行为被处罚，杨保龙作为其主管人员不仅被处以警告罚款，并被终身禁入市场。

　　据记者不完全统计，截至8月10日，今年以来有近300家私募被监管“点名”，挪用基金资产这一违规行为高频出现。与此同时，今年以来行业启动未经托管私募基金专项核查整改，在业内人士看来，私募业潜在风险将加速出清。

　　国鹏投资主管人员被终身禁入市场

　　公开资料显示，国鹏投资在2021年11月因三大违法违规行为被罚，同时本案相关人员将被另行依法处理。时隔2年零9个月，时任国鹏投资总经理杨保龙的处罚确定，除被警告罚款外，他还被终身禁入市场。

　　具体来看，国鹏投资存在以下三大违法违规行为：

　　一是将他人财产混同于基金财产从事投资活动。2018年2月23日，国鹏投资管理的合伙型私募股权投资基金宁波公佑股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“宁波公佑”）成立，主要投资方向为拟从上海曜瞿如网络科技合伙企业（有限合伙）受让其所持有的盛跃网络科技（上海）有限公司（以下简称“盛跃网络”）部分股权。

　　本来应该由国鹏鼎盛基金向宁波公佑出资27396万元，但因为国鹏鼎盛基金尚未募集完毕，青岛圆融国鹏盛世1号、青岛圆融国鹏盛世2号契约型私募基金（以下统称“国鹏盛世基金”）代国鹏鼎盛基金向宁波公佑支付出资款27396万元。

　　国鹏投资于2019年4月出具的《国鹏鼎盛、鼎盛2号契约型私募基金2018年年度报告》披露，国鹏鼎盛基金通过持有宁波公佑的份额，间接持有盛跃网络1.06%的股份。

　　北京证监局表示，国鹏盛世基金上述代国鹏鼎盛基金向宁波公佑支付出资款的行为，不符合国鹏盛世基金的基金合同关于投资范围的约定。国鹏投资将其他基金的财产用于国鹏鼎盛基金的投资活动，属于将他人财产混同于基金财产从事投资的行为。

　　二是挪用基金财产。国鹏鼎盛基金完成募资后，国鹏投资将国鹏鼎盛基金银行账户中的27169万元转至关联公司天津铭正通达国际贸易有限公司和坤微盛世资产管理（北京）有限公司银行账户。其中，有5182万元资金转至国鹏盛世基金银行账户，剩余21987万元资金最终转至柳州市汇骏汽车销售有限公司等企业以及若干自然人的银行账户。

　　三是委托不具有基金托管人资格的机构担任基金托管人。

　　北京证监局还指出，鉴于国鹏投资上述违法违规行为涉案金额特别巨大、情节特别严重、造成恶劣社会影响，杨保龙作为国鹏投资上述违法违规行为直接负责的主管人员，违法违规情节特别严重，北京证监局决定对杨保龙采取终身市场禁入措施。

　　多家私募因挪用基金资产被处罚

　　事实上，今年以来，多家私募因挪用基金资产被处罚。

　　比如，7月9日，水木联合（北京）投资管理有限公司（简称“水木联合”）因存在侵占、挪用基金财产的行为，被北京证监局采取责令改正的行政监管措施。其法定代表人陈永进也因存在侵占、挪用水木联合所管理的私募基金财产的行为，被责令改正。

　　7月19日，因中经宏熙（北京）投资基金管理有限公司（简称“中经宏熙”）存在多项违规问题，北京证监局决定对其采取责令改正的行政监管措施。具体而言，中经宏熙在开展私募投资基金管理业务活动期间存在管理、运用私募基金财产未能恪尽职守，侵占、挪用基金财产等违规行为。

　　第三方平台数据显示，截至8月10日，中国证监会、各地证监局、沪深北交易所以及中基协今年以来合计“点名”近300家私募机构，较2023年同期增长近240%。从处罚事由来看，挪用基金财产成为重灾区。

　　“去年以来，私募基金资产相关风险频发，中小投资者利益受损，其背后的问题就在于部分私募管理人擅自挪用基金资产或托管不合规，今年监管加大对此类私募的惩处力度，有助于保护投资人利益，加速出清行业潜在风险。”沪上一位私募研究员表示。

　　未托管私募基金加快整改

　　作为防止私募基金资产被挪用的重要一环，基金托管今年也受到了监管的进一步严格要求。

　　记者采访获悉，6月7日，中基协便向部分私募管理人下发《关于开展未托管私募证券基金专项核查整改的通知》，要求自通知发布之日起3个月内，未托管私募证券基金应当聘请托管人；提交2023年度由具有证券期货业务资格的会计师事务所出具的审计报告；鼓励聘请私募基金服务机构提供份额登记、估值核算等服务。涉及提交审计报告的，管理人应当在整改期内通过AMBERS系统产品“年度财务监测报告”栏目提交相关基金2023年度财务监测报告。涉及聘请托管机构或份额登记、估值核算等基金服务机构的，管理人应当在整改期内通过AMBERS系统“产品重大变更”栏目提交相关基金“托管或外包服务机构信息”变更，并按页面提示要求上传相关文件或协议等支持材料。

　　多位业内人士称，在行业监管体系不断完善背景下，私募行业将加速优胜劣汰，管理人需不断提高专业能力，以投资人为先做好合规建设和公司治理，方能实现稳健发展。

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来源：上海证券报·中国证券网