终身市场禁入！私募时任总经理遭罚

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　　日前，北京证监局官网披露一则处罚书显示，国鹏投资在被处罚近3年后，时任总经理杨保龙的处罚落地，被给予警告、罚款9万元，还被终身市场禁入。

　　天眼查APP显示，国鹏投资由冠通咨询服务有限公司、杨保龙分别持股90%、10%。

　　此外，国鹏投资已卷入多起法律诉讼，有投资者通过法律手段维权。该私募还被公示了35条股权冻结信息，2021年9月至今，国鹏投资及法定代表人宋悦多次被限制消费。

　　曾于2021年11月收到罚单

　　2021年11月，北京证监局向国鹏投资下发的处罚书显示，国鹏投资是国鹏鼎盛契约型私募基金、国鹏鼎盛2号契约型私募基金(以下简称“国鹏鼎盛基金”)的管理人。国鹏投资主要存在三方面违规：一是将他人财产混同于基金财产从事投资活动，二是挪用基金财产，三是委托不具有基金托管人资格的机构担任基金托管人。

　　将他人财产混同于基金财产从事投资活动方面，处罚书显示，2018年2月23日，国鹏投资管理的合伙型私募股权投资基金宁波公佑股权投资合伙企业(有限合伙)(简称“宁波公佑”)成立，主要投资方向为拟从上海曜瞿如网络科技合伙企业(有限合伙)受让其所持有的盛跃网络科技(上海)有限公司部分股权。国鹏鼎盛基金向宁波公佑出资约2.7亿元。因国鹏鼎盛基金尚未完成备案，青岛圆融国鹏盛世1号契约型私募基金、青岛圆融国鹏盛世2号契约型私募基金(统称“国鹏盛世基金”)代国鹏鼎盛基金向宁波公佑支付出资款约2.7亿元。而国鹏投资是国鹏鼎盛契约型、国鹏鼎盛2号契约型(以下统称：国鹏鼎盛基金)2只私募产品的管理人。

　　根据国鹏投资于2019年4月出具的《国鹏鼎盛、鼎盛2号契约型私募基金2018年年度报告》披露，国鹏鼎盛基金通过持有宁波公佑的份额，间接持有盛跃网络1.06%的股份。国鹏盛世基金上述代国鹏鼎盛基金向宁波公佑支付出资款的行为，不符合国鹏盛世基金基金合同关于投资范围的约定。国鹏投资将其他基金的财产用于国鹏鼎盛基金的投资活动，属于将他人财产混同于基金财产从事投资的行为。

　　国鹏投资还涉及挪用基金财产的违规行为。处罚书显示，国鹏鼎盛基金完成备案后，国鹏投资将国鹏鼎盛基金银行账户中的2.7亿元转至关联公司天津铭正通达国际贸易有限公司(简称“铭正通达”)和坤微盛世资产管理(北京)有限公司银行账户。其中，有5182万元资金转至国鹏盛世基金银行账户，剩余2.2亿元资金最终转至柳州市汇骏汽车销售有限公司等企业以及若干自然人的银行账户。上述2.2亿元资金的运用不符合国鹏鼎盛基金基金合同关于投资范围的约定，被国鹏投资挪作他用。此外，国鹏投资委托不具有基金托管人资格的青岛银行（002948）股份有限公司担任国鹏鼎盛基金的托管人。

　　被终身市场禁入

　　北京证监局认为，时任国鹏投资总经理杨保龙未尽忠实勤勉义务，未能履行主持公司经营管理工作、组织实施公司投资方案的职责，组织国鹏投资违法违规行为，是直接负责的主管人员。结合上述三项违法事实，该局决定对杨保龙给予警告，并合计处以9万元的罚款。

　　鉴于国鹏投资上述违法违规行为涉案金额特别巨大、侵害众多投资者合法权益、情节特别严重，严重扰乱了证券市场秩序并造成恶劣社会影响，杨保龙是国鹏投资上述违法违规行为直接负责的主管人员，违法违规情节特别严重，依据相关法律法规，北京证监局决定，对杨保龙采取终身市场禁入措施，自北京证监局宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

　　据中基协消息，杨保龙参股的国鹏投资、圆融投资已分别在2020年8月、2020年6月由协会注销。

　　另一涉案私募圆融投资“劣迹斑斑”

　　另一涉案私募圆融投资在2019年便被青岛监管局下发了罚单，连同杨保龙在内的3位高管同时被罚。

　　罚单显示，经青岛监管局现场检查和核查后，发现圆融投资存在三大问题：一是圆融投资在内控管理、私募基金管理工作上严重失职，未能恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉义务。圆融投资为国鹏投资发行私募基金产品提供便利，发行的私募基金产品青岛圆融国鹏盛世1号契约型、青岛圆融国鹏盛世2号契约型实际募集、发行、投资、管理、投资者维护和信息披露工作均由国鹏投资从事；而圆融投资无人实际管理上述基金，且不能明确其投向的底层资产。

　　二是圆融投资在中基协的登记备案信息不真实或更新不及时。经查，公司实际办公地址非备案登记地址；登记的高管人员朱昀、任顺英、谢朝晖均未实际履职；未及时更新相关财务报告。

　　三是圆融投资未妥善保存青岛圆融国鹏盛世1号契约型私募基金、青岛圆融国鹏盛世2号契约型私募基金相关档案资料，且不能明确该部分档案资料去向。

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来源：中国证券报