管好实习生！公募建内控“防火墙”

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　　上证报中国证券网讯（记者 陈玥）在某机构研习生泄露客户信息事件引发关注之后，多家基金公司正采取措施进一步加强对实习生的内控管理。记者采访多家基金公司了解到，部分公司已经下发了内部通知，内容涉及加强网络管理的一些细则，另有部分公司正在商讨通知的具体内容。

　　“虽然不是发生在公募行业，但也给我们敲响了警钟。”一家中大型基金公司市场部负责人告诉记者。

　　从实习生进公司的流程来看，该位负责人表示，一般情况下，进公司实习首先要签署保密协议，然后进行内部合规培训，由指导老师负责其工作内容和行为规范等。

　　“在我们公司，实习生都是外部招聘的，而且实习基本上不可能接触太多核心的信息，都是做一些外围工作。但即便如此，如果实习生违反保密协议，自身包括指导老师都要负责任。”该位负责人告诉记者。

　　从另一家基金公司提供的实习生培训细则能够更清楚地印证这一点，内容包括实习生进场、在场和离场的一系列规范，其中提到：

　　“实习报到当天，相关部门办理实习生入场手续，签订《实习协议》、《遵守规章制度和保密承诺书》、《安全承诺书》与《实习行为承诺书》，核查身份证、学生证、银行卡等个人信息。指导老师对实习生进行面谈业务指导，并指导实习生采取适当的措施确保保密信息的安全，妥善保存文件和电子数据等。”

　　“实习生实习期间应在相关管理信息系统中真实记录个人信息及出勤，严格遵守公司的各项规章制度规定及签署的各项承诺书内容，不得从事损害公司声誉或利益的行为，如有违反立即辞退，造成公司损失的，应追究相应责任。实习生实习期间不得以公司名义从事与基金业务相关的销售、产品开发、研究分析、投资管理、交易、风险控制、份额登记、估值核算、清算交收、监察稽核、合规管理、信息技术、财务管理等活动。”

　　“实习生在实习期间及离场后，对从公司获知的信息均应遵守保密义务，不得在互联网(包括各类社交媒体)或其他任何线上、线下渠道，公开或定向地披露有关公司的保密信息或敏感信息，包括但不限于公司招聘、录用、实习的照片、录音、视频、文件等相关信息。”

　　北京一家大型基金公司透露，除了这些内容以外，鉴于最近外部发生的一些风险事件，公司在即将下发的通知中，对指导老师的责任和实习生的行为规范，特别是与网络相关的规范，进行了进一步的细化和强调。

　　“公司过往一直管得比较严格，实习生的管理规范也是比照正式员工的管理规范制定的。目前进一步的通知还没挂出来，但管理层很重视这一块，估计接下来一段时间公司的内控会整体加强。”北京另一家大型基金公司相关人士告诉记者。

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来源：上海证券报·中国证券网