年内290家私募踩监管红线！挪用基金财产频被“点名”
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又见私募被责令改正。8月2日，北京证监局发布公告指出，北京盛唐恒泰国际投资管理有限公司（以下简称“盛唐恒泰”）存在挪用基金财产等问题，对其采取责令改正的行政监管措施。值得注意的是，年内私募因存在挪用基金财产问题已频频被“点名”，更有机构因此被撤销管理人登记。整体来看，私募行业迎来强监管，年初至今共有290家私募被“点名”，同比增长237.21%。有业内人士表示，私募基金被罚与强监管下私募市场违规成本提升、市场震慑力加强的因素有关。在合规性要求不断提升的背景下，私募在经营、业务管理、风险管控等方面都需要进行全面的改善。
多家私募涉挪用基金财产
8月2日，北京证监局发布公告表示，盛唐恒泰存在管理的部分私募基金募集完毕后未依据中基协的规则办理基金备案手续、管理的部分私募基金向非合格投资者募集基金等问题。此外，存在挪用基金财产问题。北京证监局指出，上述行为违反规定，决定对盛唐恒泰采取责令改正的行政监管措施。
中基协公开信息显示，盛唐恒泰成立于2011年7月，注册资本1000万元，管理规模区间在0—5亿元。值得注意的是，据中基协披露，该私募当前有多则提示信息，包括信息报送异常、存在长期处于清算状态的基金、全职从业人员少于5人等。另据天眼查，2023年9月，该私募曾被北京金融法院判定为被执行人，另据2024年1月更新信息，该私募股权已被冻结，被执行人持有股权、其他投资权益的数额为20万元。
就被监管“点名”后公司有何整改计划等问题，记者试图联系采访并致电盛唐恒泰，但截至发稿未收到回复，官方网站联络电话也显示为空号。
事实上，除盛唐恒泰外，年内因挪用基金财产被警示或责令改正的私募不在少数。例如，7月，因存在侵占、挪用基金财产等问题，北京证监局先后于7月9日、7月19日对水木联合（北京）投资管理有限公司、中经宏熙投资基金管理有限公司采取责令改正的行政监管措施决定。
不仅是责令改正，更有私募因此被撤销登记。3月，中基协公布一则纪律处分决定书显示，河北建邦股权投资基金管理有限公司因存在挪用基金财产等多项违法违规事实受到纪律处分，该私募被取消会员资格并撤销管理人登记。不仅如此，其董事长、法定代表人罗凤燕也被取消基金从业资格。
北京市京师律师事务所律师卢鼎亮指出，私募挪用基金财产的情况频繁出现反映了行业内存在一定的合规性问题、道德风险问题。私募基金资金的安全性和合规性直接关系到投资者的利益和市场的稳定。挪用基金财产会损害投资者利益、影响基金的正常运作、导致投资者信心下降，同时也会导致私募遭受法律诉讼和监管处罚等后果。
年内290家私募被监管“点名”
整体来看，近年来，私募行业持续面临强监管，2024年至今，被“点名”的机构数量大幅上升。Wind数据显示，中国证监会、各地证监局、沪深北交易所以及中基协年初至今合计“点名”290家私募机构，较2023年同期的86家同比增长237.21%。从处罚事由来看，除上述提及的挪用基金财产外，内控制度不完善、未按规定管理资料、未依法履行职责等情况高频出现。
不仅如此，多家私募也在年内退场。仅8月2日一天之内就有170家私募注销。中基协数据显示，年初以来，已有1148家私募注销。其中，协会注销、主动注销机构数量分别为700家、316家。同期，122家机构因12个月无在管而注销，10家私募则因公告注销。
在卢鼎亮看来，上述情况表明监管机构正在加大对私募行业的监管力度，严肃查处各类违法违规行为，体现了对市场秩序维护的决心。这一趋势有利于规范私募行业的运作，提升行业的整体形象和信誉，保护投资者的合法权益。
财经评论员郭施亮也表示，私募基金被采取行政监管措施，甚至被罚，与强监管下私募市场违规成本提升、市场震慑力加强的因素有关。
正如上述观点所言，私募基金监管正持续“加码”。7月，中国证监会制定了《私募投资基金信息披露和信息报送管理规定》，并向社会公开征求意见。另外，中基协发布的《私募证券投资基金运作指引》（以下简称《运作指引》）也已于8月1日正式施行，涉及私募基金资产净值、场外衍生品、程序化交易等多个方面的规范要求。
卢鼎亮表示，短期来看，《运作指引》的实施将促使私募机构调整现有业务模式以符合新的规定要求。从中长期来看，《运作指引》有助于建立更加规范的投资环境，提高行业的透明度和公信力，有利于保护投资者权益，推动行业的健康可持续发展。
郭施亮指出，在合规性要求不断提升的背景下，私募在经营、业务管理、风险管控等方面都需要进行全面的改善，满足合规管理、合规操作的需求。同时，私募还需要提升自律性、规范性，减少违规操作带来的风险。
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来源：北京商报
