员工私售非代销私募基金，中山证券佛山分公司被监管“点名”

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　　中山证券年内再遭监管“点名”。

　　7月31日，广东证监局披露了两则监管措施，分别指向了中山证券佛山分公司以及时任负责人。

　　年内多次被“点名”

　　均与私募业务相关

　　从监管公开的内容来看，中山证券佛山分公司此次被“点名”与私募业务相关：“经查，你分公司原负责人周桂崧存在私自销售非中山证券有限责任公司代销私募证券投资基金，并从中获取不正当利益的情形，你分公司多名原从业人员参与了上述活动，反映出你分公司合规管理不到位的问题”。

　　上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》以及《证券公司代销金融产品管理规定》相关规定。因此中山证券佛山分公司被广东证监局采取监管谈话的行政监管措施。

　　时任负责人周桂崧被监管限制为2年内不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。

　　事实上，中山证券在年内已非首次因私募业务被监管点名。

　　2024年2月，中山证券就被深圳监管局要求责令整改。彼时，监管公开内容显示，中山证券私募资管业务存在4方面问题：1、关联交易管控机制不健全，关于关联方主体识别、交易系统监控、关联交易审批评估的相关机制不完善；2、在投资品种池建立与维护、投资决策、交易执行等方面内部控制不严；3、是对资管产品宣传、管理费率设置、信息公示的合规管理不足；4、薪酬递延支付机制及私募资管有关业务制度不完善或未及时更新、未有效执行。

　　中山证券时任分管资管业务的副总裁兼资管部门负责人赵波被深圳证监局责令改正、监管谈话；中山证券时任合规总监袁玲被深圳证监局出具警示函。

　　业绩连续3年亏损

　　实控方拟转让股权

　　近三年来，中山证券的业绩情况并不理想，处于亏损状态。数据显示，2021年-2023年期间，中山证券的营业收入分别为10.47亿元、4.16亿元和4.90亿元；归母净利润分别亏损0.53亿元、1.80亿元、0.91亿元，连亏三年。

　　在实控方锦龙股份（000712）披露的半年报信息中，中山证券于2024年上半年实现营收4.84亿元，同比增长112.68%；净利润1.69亿元，实现扭亏为盈。

　　不过，中山证券改善的业绩并没有转变实控方出售的意向。

　　6月5日，锦龙股份发布公告称，将通过上海联合产权交易所公开挂牌的方式转让所持有的中山证券全部约12.06亿股股权(占中山证券总股本的67.78%)；7月27日，锦龙股份再度公告称，截至目前，拟转让所持有中山证券67.78%股份的交易已在上海联合产权交易所预挂牌。

　　对于中山证券的股份出售，锦龙股份表示，是为了加大资金回笼规模，加快推进公司业务转型，从而为公司向实体经济转型和拓展新质生产力创造有利条件。

　　采写：南都.湾财社记者吴鸿森

　　记者

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来源：南方都市报