北京证监局启动证券类私募主体监管试点：选取规模大且涉及投资者较多的机构，首批入选20家

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　　6月27日，记者获悉，为建立监管与市场的有效沟通机制，提升监管部门对行业风险的识别能力，打通监管部门引导、服务行业机构的路径，北京证监局借鉴持牌机构主体监管工作有益经验，启动了北京辖区证券类私募投资基金管理人主体监管工作试点。

　　6月28日，北京证监局进一步发布了实施《北京辖区证券类私募基金管理人主体监管试点工作方案(试行)》(下称《方案》)的通报。通报指出，首批试点机构共包含20家证券私募基金管理人，选取标准为“管理规模较大、涉及投资者较多的证券类私募机构”。

　　从已公开及记者获悉的部分试点名单来看，首批进入试点的机构均为注册地在北京的大型证券私募，且对股票多头、量化、债券类等策略均有覆盖，包括但不限于淡水泉、仁桥、汉和、磐泽、九坤、乾象、卓识、聚宽、天算、信弘天禾、乐瑞、明毅等。

　　关于此次试点整体工作方向，北京证监局表示，试点的目的是落实风险防范化解的“四早”要求，即早发现、早预警、早处置和早纠正。

　　而据此前媒体公开报道，试点的主体监管工作主要包含两个方面，一是建立信息报送制度，二是强化监管激励。

　　按照要求，试点内私募基金管理人应及时履行人员变更报送工作，以及管理人及基金情况报送工作，定期向北京证监局指定邮箱报送《管理人档案表》《基金产品情况表》；公司及主要股东、关联方发生负面舆情、重大诉讼或涉众投诉、重大控制权变动等情形，公司应及时向北京证监局指定邮箱提交书面报告或《重大事项报告书》。

　　北京证监局表示，《方案》前期已向试点机构充分征求意见并获得试点机构的认可，以及时掌握机构信息、畅通监管与市场沟通为目标。通过试点工作及时传导监管要求，听取市场机构建议意见,以此提升辖区机构合规能力,促进辖区私募机构高质量发展。未来，北京局还将根据《方案》运行情况，推进试点机构名单调整和试点内容优化、完善。

　　多家进入试点名单的私募机构，向记者表示在本次试点中感受到了“扶优限劣”、“深化监管”等监管态度。

　　“作为多层次资本市场的重要组成部分，私募与监管方建立畅通的沟通机制，有利于协助识别和疏导相关风险，更及时、精准地刻画当前阶段的发展需求。”一家进入此次试点名单的私募机构有关人士向记者表示，“此次试点工作的启动，有望更具体地升级私募机构在合规、风控、产品等方面的标准，从私募机构的角度而言也是一种正向激励。”

　　该私募机构人士同时指出，作为入选北京辖区证券类私募投资基金管理人主体监管工作试点名单的机构，在严格遵守试点工作各项原则的基础上，可以积极、准确地配合相关工作，充分利用双向交流的机会，共同促进私募机构规范展业，为行业健康成长长期赋能。

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来源：21世纪经济报道