又一家公司被注销基金销售牌照

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　　年内又一家公司被注销基金销售牌照。

　　近日，四川证监局发布公告称，对成都华羿恒信作出责令停止基金服务业务的行政处罚，决定注销成都华羿恒信的公募证券投资基金销售业务许可证。

　　受访人士认为，强监管环境和日益激烈的同业竞争，对基金销售机构提出了更高的要求，且基金销售机构运营成本也不断提高，从而导致一些规模较小、业务发展不理想的基金销售机构开始退出市场，优胜劣汰是行业发展带来的必然结果。

　　存在违法事实

　　成都华羿恒信被注销基金销售牌照，发生了什么事？

　　据悉，这与上个月成都华羿恒信收到的行政处罚决定书有关。

　　4月24日，四川证监局公告表示，对成都华羿恒信违反《证券投资基金法》的行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

　　经查，2014年1月13日，成都华羿恒信获得证券投资基金销售业务资格，属于独立基金销售机构。自成都华羿恒信获得证券投资基金销售业务资格以来，未建立灾难备份系统。

　　四川证监局表示，上述违法事实有询问笔录、情况说明、相关合同等证据证明。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据相关规定，四川证监局决定对成都华羿恒信处30万元罚款，并责令停止基金服务业务。

　　业务多次被中止

　　记者注意到，在成都华羿恒信被注销基金销售牌照前，曾于2016年、2017年、2020年三度被暂停基金销售业务。

　　回溯历史，2016年，四川证监局发现成都华羿恒信存在多项违规，被责令暂停办理公募基金销售业务6个月。

　　当年其涉及的违规行为包括：未在设立成都华羿恒信财富投资管理有限公司杭州分公司前将方案报四川证监局备案；未在变更经营范围前将变更方案备案；未在变更高级管理人员前将变更方案备案；2016年4月26日取得基金从业资格的人员少于10人，未于5个工作日内向四川证监局报告，并于30个工作日内将人员调整至规定要求。

　　2017年，四川证监局发现成都华羿恒信未在变更股东前将变更方案报证监局备案，又被责令暂停办理公募基金销售业务3个月。

　　2020年，成都华羿恒信被查出公司总经理于2019年5月起未正常履行公司职务。公司除1名行政助理外，无其他人员正常上班。公司银行基本账户已被冻结，无法正常支付开展经营所必须的人员工资和办公场所租金等费用。公司已无法正常经营。

　　因此，成都华羿恒信于2020年被采取责令改正并暂停证券投资基金销售业务12个月的行政监管措施。

　　公开资料显示，成都华羿恒信于2013年1月29日成立，注册资本6100万元。记者查询企查查发现，目前该公司登记状态为“吊销，未注销”。

　　优胜劣汰加速

　　实际上，成都华羿恒信并非年内首家被注销基金销售牌照的公司。

　　今年2月，河南证监局公告称，中国证监会决定注销华融融达期货公募证券投资基金销售业务许可证。不过，华融融达期货并非被动注销，而是主动提出了基金销售业务的注销申请。

　　“优胜劣汰是行业发展带来的必然结果。”排排网财富管理合伙人荣浩在接受《》记者采访时表示。

　　荣浩认为，基金销售行业竞争日益加剧，且监管持续加强，这对基金销售机构都提出了更高的要求。同时，基金销售机构运营成本也不断提高，多方面因素导致一些规模较小、业务发展不理想的基金销售机构开始退出市场。

　　面对行业挑战，荣浩表示，基金销售机构应该从多方面入手来维护好基金销售业务。

　　一是加强合规管理。合规是基金销售机构长期稳健运营的根本，尤其在监管日益趋严的背景下，基金销售机构应该建立有效的合规管理制度，避免违法违规行为。

　　二是提升专业能力和服务水平。基金销售业务涉及复杂的金融产品和市场知识，同时行业竞争也非常激烈，因此基金销售机构不仅需要提升员工的专业能力，还需要建立完善的客户服务体系，以便更好地为客户提供专业、高效的服务，增强客户的信任和满意度。

　　三是丰富产品线。要提供多样化的投资选择，力争为客户打造一站式投资理财服务平台。

　　四是积极拥抱科技。积极利用大数据、AI等技术提升客户服务的效率和质量。

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来源：国际金融报