私募监管加码：中基协公布违规基金管理人警示案例

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　　近日，中国证券投资基金业协会发布了《近期私募基金违法违规警示案例》。文章中通过几个典型案例，警示私募基金管理人及其从业人员应遵守法律法规，坚守信义义务底线，遵循专业化运营原则。

　　私募机构利用基金财产参与结构化发债案例

　　关键词：信义义务；利用基金财产牟利；信息披露义务

　　 A公司作为私募证券投资基金管理人，其实际控制人和投资经理协助某证券公司获取债券发行资格，通过发行私募基金募集资金购买低流动性债券，并从证券公司获得分成报酬，违反了利用基金财产为他人牟利的规定。

　　 B公司作为私募证券投资基金管理人，与C公司签订协议提供融资咨询服务，并在债券发行成功后收取顾问费。同时，B公司利用旗下私募基金买入C公司债券并收取报酬，存在利益冲突未披露，违反规定牟取非法利益。

　　 D公司作为私募证券投资基金管理人，通过其关联方与城投平台公司签订合同，利用管理的私募基金购买相关债券，并收取咨询费和服务费，未向投资者披露利益冲突，违规为关联方牟利

　　私募机构为结构化发债提供便利案例

　　关键词：专业化运营；职业道德；行为规范

　　 E公司作为私募股权及创投基金管理人，接受F、G等城投平台公司资金，使用这些资金购买相关债券，协助其发行债券。债券发行成功后，E公司转让债券给第三方并支付服务费，违反了专业化运营原则。

　　 H公司作为私募证券投资基金管理人，与债券发行方关联的I公司合作，提供通道服务，申购并认购债券，参与债券结构化发行，违反了私募基金管理人应专注资产管理、避免利益冲突的专业化运营原则。

　　 J公司作为私募股权及创业投资基金管理人，代表股东K公司与第三方L公司签订合同，安排L公司持有K公司债券并收取咨询服务费。违反了私募基金管理人应遵循的专业化运营原则，为其股东单位提供结构化发债便利。

　　文章还列出了相关规则，包括《私募投资基金监督管理条例》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金登记备案办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》和《私募投资基金信息披露管理办法》等，明确了私募基金管理人及其从业人员的行为规范。

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来源：金融界