成都华羿恒信被注销公募基金销售牌照

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　　上证报中国证券网讯(记者魏雨田)近日，中国证券监督管理委员会四川监管局(以下简称四川证监局)发布公告，注销成都华羿恒信基金销售有限公司(以下简称成都华羿恒信)公募证券投资基金销售业务许可证。业内人士表示，公募基金销售行业内部的洗牌和优化正在加速进行。不合规或竞争力不足的机构将逐渐被淘汰，而那些能够提供高质量服务的机构则有望胜出。

　　四川证监局发布公告显示，前期四川证监局已对成都华羿恒信作出责令停止基金服务业务的行政处罚。按照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称基金法)、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称基金销售机构监督管理办法)有关规定，决定注销成都华羿恒信公募证券投资基金销售业务许可证。

　　4月24日，四川证监局曾对成都华羿恒信发布行政处罚决定书，对其处以三十万元罚款，并责令其停止基金服务业务。

　　具体来看，2014年1月13日，成都华羿恒信获得证券投资基金销售业务资格，属于独立基金销售机构。自其获得证券投资基金销售业务资格以来，未建立灾难备份系统。

　　据悉，成都华羿恒信未建立灾难备份系统，违反了基金法第一百零七条的规定，构成基金法第一百四十四条所述的未建立灾难备份系统的违法情形。

　　早在2020年3月，四川证监局就已经对成都华羿恒信采取了责令改正并暂停其证券投资基金销售业务的行政监管措施。

　　四川证监局经过调查发现，成都华羿恒信的总经理于2019年5月起就未正常履行公司职务。公司内除1名行政助理外，没有其他人员正常上班。此外，公司银行基本账户已被冻结，无法正常支付开展经营所必需的人员工资和办公场所租金等费用，公司已无法正常经营。

　　“公募基金销售行业正在加速出清中。”业内人士对记者表示，此前随着基金代销业务的迅猛发展，一些潜在问题也逐渐浮现。综合观察，部分代销机构面临的问题主要集中在销售适当性执行不力、从业人员资质不足以及宣传材料合规性不足等方面。近年来，部分存在合规问题的代销机构已经被注销，还有一些实力不足的机构也随着竞争的加剧而主动退出了市场。

　　今年2月，河南证监局发布公告表示，经华融融达期货股份有限公司申请，根据行政许可法、基金法、基金销售机构监督管理办法等有关规定，中国证监会决定注销华融融达期货股份有限公司公募证券投资基金销售业务许可证。

　　上述业内人士还表示，近年来，监管机构加强了基金销售业务的合规性和风险控制管理。通过这一举措，旨在增强代销机构对合规性的重视，并提升其业务执行的专业水平。这对于维护投资者权益、保障市场公平竞争具有重要意义。

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来源：上海证券报·中国证券网