撤销登记!200万买私募仅剩6.58万
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近日,中国证券投资基金业协会公布多份纪律处罚决定书,多家私募因严重违规被撤销管理人登记。
其中,一家私募基金因为披露虚假基金净值信息被处罚,投资者投入的200万元本金几乎“打水漂”,仅剩6.58万元。
200万买私募仅剩6.58万
近日中国证券投资基金业协会公布的一份纪律处分决定书,曝光了一家私募披露虚假净值的违规案例,引发关注。
图片来源:协会官网
根据纪律处分决定书和相关仲裁裁决书,自然人投资者康某磊曾认购前海长富基金管理有限公司旗下长富二号私募基金、长富5号私募证券投资基金共计200万份基金份额。同时,康某磊和前海长富签署《承诺函》,约定前海长富向康某磊承诺保投资总本金的0.85,如最后结算日基金净值低于0.85,向康某磊在15天内补足差额。
期间,前海长富法定代表人王长富通过微信的方式向康某磊披露上述基金的净值,但该净值信息与经托管人复核的案涉基金净值信息不符。基金运作期间,康某磊曾向王长富索要“查询案涉基金净值信息的账号及密码”,但王长富并未告知康某磊。
2020年9月,康某磊就其与前海长富基金管理有限公司关于“长富二号私募基金”“长富5号私募证券投资基金”的纠纷申请仲裁。截至2020年12月,上述基金的单位净值分别为0.0388元、0.0270元。也就是说,康某磊投入的200万元,亏到仅剩6.58万元。
被撤销管理人登记
中基协认为,前海长富构成向投资者披露虚假基金净值信息的行为,且情节恶劣,以上行为违反了《私募投资基金信息披露管理办法》第十一条第(二)项关于信息披露义务人披露基金信息不得存在虚假记载行为的规定。
除此之外,前海长富还存在不配合自律检查工作的情况。协会分别于2023年7月21日、7月31日向前海长富发送检查通知,要求其向协会提交机构、人员、产品、内控制度等情况说明及相关材料,但截至检查要求的期限(2023年8月4日),前海长富未向协会提交任何材料。2023年8月21 日,前海长富于检查超期后向协会提交三份材料,但从内容看,前述材料并未按照检查通知的要求向协会说明情况。
鉴于以上基本事实、情节和审理情况,根据《基金法》《私募基金监管办法》《实施办法》等相关规定,协会决定作出撤销前海长富管理人登记的纪律处分。因违规承诺保本等原因,深圳证监局也公示对前海长富及其法定代表人、总经理、执行董事王长富出具警示函。
根据《私募投资基金监督管理条例》《私募投资基金登记备案办法》的相关规定,私募基金管理人登记被撤销后,相关当事人不得继续使用“基金”“基金管理”字样或者近似名称进行私募基金活动,不得新增投资者和基金规模,不得新增投资。
中基协密集出手
近日,中基协一连公布多份纪律处分决定书。
其中,江苏睿谷私募基金管理有限公司因未完全履行投资者适当性义务、基金备案信息不准确、未按规定履行信息披露义务、违规挪用私募基金募集结算资金、不完全配合自律检查工作等,被撤销管理人登记。
北部资产经营股份有限公司也因实施重大违法行为、相关从业人员不符合登记要求、重大事项未及时更新或报告等,被撤销管理人登记。
此外,上海琳灵资产管理有限公司因未如实披露基金杠杆运作情况、无独立办公场地等,被作出警告并暂停受理其私募基金产品备案三个月的纪律处分。深圳鑫然投资管理有限公司、上海展璞投资管理有限公司等也被暂停受理私募基金产品备案数月。
图片来源:协会官网
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来源:中国证券报