四机构违规受罚：两家百亿级量化私募、险资企业上榜

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　　快讯正文

　　多家机构因违规行为被处罚，涉及两家规模超百亿的量化私募

　　近日，深交所发布通知，多家机构在参与IPO网下询价过程中存在违规行为，其中包括前海人寿保险、北京卓识私募基金、嘉实资本、广东天创私募基金等4家机构。

　　北京卓识私募基金，一家规模超百亿的量化私募，因内部研究报告存在复制摘抄等问题而受到处罚。同时，中国证券业协会对上海衍复投资等机构采取自律措施，上海珠池资产管理有限公司被列入限制名单6个月。

　　深交所指出，北京卓识私募基金在参与网下询价时，风险管理制度不完善，内部控制措施不足，部分研究报告缺乏严谨性。此外，中国证券业协会对上海衍复投资等机构的自律检查发现，定价依据不充分等问题。

　　广东天创私募证券投资基金及嘉实资本管理有限公司也因参与打新过程中违规而受到处罚。上海珠池资产管理有限公司因存在虚增资产规模等问题被列入限制名单，期间不得参与IPO网下询价和配售业务。

　　两家险资企业天安人寿保险股份有限公司和前海人寿保险股份有限公司也因打新违规问题受到处罚，涉及内控制度和业务操作流程的缺失或不完善等问题。

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来源：和讯网