九泰基金受罚后规模缩水至15亿 转型主动权益基金面临挑战

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　　【昔日“定增王”面临监管挑战】 九泰基金在2023年接连收到两张监管罚单，受到二级市场投资者的关注。根据公募基金年报披露的信息，约20家基金公司在过去一年内遭到监管稽查或处罚。在这之中，九泰基金因涉及多项问题而备受关注。 去年2月，九泰基金因通过九泰久利参与五家上市公司保底定增，涉嫌利用基金财产为非基金份额持有人牟取利益，遭到监管处罚。时任董事长及有关高级管理人员受到警告、暂停基金从业资格，并处罚款。同年4月，由于内控管理不到位等原因，九泰基金再次受到北京证监局的责令整改，相关高级管理人员收到警示函。 九泰基金曾被誉为“定增王”，但其管理规模已从最高点的143.97亿元缩水至不足15亿元。这一数据令人唏嘘，反映出九泰基金在合规风控方面存在的问题。 九泰基金成立于2014年，是首家PE投资管理机构发起设立的公募基金管理公司。凭借PE股东背景优势，九泰基金在公募定增业务上迅速崛起。然而，随着监管政策的变化，定增业务受到冲击，九泰基金的规模也随之下滑。 从2020年开始，九泰基金尝试通过发行多只主动权益基金以挽回局面。尽管管理规模曾一度回升，但后续又出现大幅缩水。目前，九泰基金旗下23只产品中，仅有6只产品规模过亿，其余产品均在清盘边缘徘徊。 去年10月，九泰基金总经理严军因个人原因离任，由常务副总经理王玉代任。今年2月，国融基金原总经理徐进已加盟九泰基金。在年报中，九泰基金表示，将持续提高规范公司运作水平，严格遵守相关法律规定，切实维护投资者利益。面对监管处罚、内部整改和高管变动，九泰基金能否走出低谷，值得市场关注。

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来源：和讯网